10月26日，中金公司线路公告称，公司收到中国证监会《行政不时预预知告书》，因公司为念念尔芯科创板IPO提供保荐劳动，在执业历程中未勤奋遵法，中国证监会拟决定对中金公司责令改正，给以警戒，充公保荐业务收入，并处以罚金。

　　公告浮现，中金公司于2024年10月11日收到中国证监会《立案见告书》，因公司涉嫌念念尔芯IPO保荐业务未勤奋遵法，中国证监会决定对公司立案。

　　2024年10月25日，中金公司收到中国证监会《行政不时预预知告书》（不时字〔2024〕151号），主要本体如下：

　　中国证监会对本案已侦查已毕，拟照章作出行政不时。

　　经查明，中金公司为念念尔芯科创板IPO提供保荐劳动，在执业历程中未勤奋遵法，出具的《刊行保荐书》等文献存在特地纪录，包括：未审慎核查硬件确立坐褥情况、未审慎核查软件销售情况、客户侦查按序实施不到位、资金活水核查按序实施不到位、未审慎核查相关方借债利息计提事项。

　　中国证监会合计，中金公司在为念念尔芯科创板IPO提供保荐劳动历程中未勤奋遵法，出具的《刊行保荐书》等文献存在特地纪录，违背证券法第十条第二款的国法，组成证券法第一百八十二条的积恶活动。关于中金公司的上述积恶活动，念念尔芯名堂保荐代表东谈主赵善军、陈立东谈主是胜利慎重的驾御东谈主员。

　　在监管部门侦查历程中，中金公司及有关东谈主员积极提供贵府、互助侦查。左证当事东谈主积恶活动的事实、性质、情节与社会危害进度，依据证券法第一百八十二条的国法，中国证监会拟决定：

　　一、对中金公司责令改正，给以警戒，充公保荐业务收入200万元，并处以600万元罚金。

　　二、对赵善军、陈立东谈主给以警戒，并永别处以150万元罚金。

　　中金公司方面暗意，关于上述《行政不时预预知告书》所认定的问题及不时，公司针织接管不时，切实以案为鉴，强化全面整改，坚抓以投资者为本，不时强化执业质地管控，把好成本商场“进口”关，夯实“看门东谈主”株连，更好劳动成本商场高质地发展。上述《行政不时预预知告书》中触及的积恶活动未触及交游所国法的紧要积恶类强制退市情形。现在公司的筹划情况平时。