【群众网财经抽象报谈】近日中证协败露，2023年全年券商发布证券琢磨陈连系计144217份。中证协通干与卷访问和调研了解到，部分公司邀请外部大家较时时，对外部大家依赖性较强，对大家身份核实、合规处置等不到位，存在较大风险隐患；部分公司对分析师的侦查轨制不健全，个别分析师在进入外部评比时存在发送拉票信息等不当步履。

与此同期，包括太平洋证券、始创证券、山西证券、华夏证券等多家券商或其相关职工，也在2023年中因研报业务非法被罚。举例上海证监局在以前6月对民生证券、申港证券、野村东方国外证券、上海申银万国证券的分析师出具了警示函，点名指出其研报信息起首的果然性，分析论断枯竭合理依据等。

这一监管动向也继续到2024年。2024年2月5日，深交所对华安证券下发警示函，决定清晰：“2023年1月31日、2月25日、3月25日，本所上市公司左江科技（300799.SZ，以下简称左江）联贯三次发布了公司股票交游可能被执行退市风险警示的公告，2023年4月25日，你公司发布了题为《算力领域的斯文明珠，DPU放量乘势而起》的深度琢磨汇报并推选买入左江。经查，你公司发布的相关琢磨汇报分析论断依据不充分，论断不审慎，未充分揭示投资风险，公司对琢磨汇报质地审核把关不严”。

公开信息清晰，左江科技于2019年10月在创业板上市，主要从事信息安全领域相关的软硬件平台、板卡和芯片的盘算、成立、分娩与销售。2022年中旬以来公司股价捏续攀升，至2023年7月最高达到299.8元/股，总市值最高跳跃300亿元。而后股价波动下滑，至本年7月宣告退市，退市时股价仅为1.08元。

另据财务数据，左江科技的交易收入自2019年接连下滑。2023年前三季度，左江科技营收同比下跌9.54%，归母净利润-9732.73万元、亏欠扩大；在2023年5月，公司股票交游被执行退市风险警示，股票简称由“左江科技”变更为“*ST左江”。但在左江科技败露2022年年报前夜，华安证券曾赐与“买入”评级，彼时左江科技的收盘价达到211.98元/股，处于公司股价相对高点。